中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)表的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定》中專(zhuān)門(mén)有一章要求了備案的有關(guān)事項(xiàng),當(dāng)中有要求:
第七條各種私募基金管理人需要按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)備案,上報(bào)下面基本資料:
(一)工商注冊(cè)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(二)公司章程或是合伙協(xié)議;
(三)重要股東或是合伙人人員名單;
(四)高級(jí)管理人員的基本資料;
(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的其余數(shù)據(jù)信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)需要在
私募基金管理人備案資料齊全后的20個(gè)工作日內(nèi),根據(jù)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單以及基本情況的方法,為私募基金管理人受理登記手續(xù)。
第八條各種私募基金募集結(jié)束,私募基金管理人需要按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求,申請(qǐng)辦理基金備案手續(xù),上報(bào)下面基本資料:
(一)重要投資方向及按照重要投資方向標(biāo)明的基金種類(lèi);
(二)基金合同、公司章程或是合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者給予基金招募使用說(shuō)明的,需要上報(bào)基金招募使用說(shuō)明。以公司、合伙等企業(yè)方式成立的私募基金,還需要上報(bào)工商注冊(cè)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取授權(quán)委托管理方式的,需要上報(bào)授權(quán)委托管理協(xié)議。授權(quán)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還需要上報(bào)托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的其余數(shù)據(jù)信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)需要在私募基金備案資料齊全后的20個(gè)工作日內(nèi),根據(jù)網(wǎng)站公告私募基金人員名單以及基本情況的方法,為私募基金受理備案手續(xù)。