很多人都聽(tīng)說(shuō)過(guò)私募基金備案,但是加上股權(quán)兩個(gè)字之后的私募股權(quán)基金備案就很少有人聽(tīng)說(shuō)過(guò),其實(shí)這里的私募股權(quán)基金指的是私募基金管理人的類(lèi)型,私募基金管理人去備案的時(shí)候分為三類(lèi),第一種是私立證券投資基金,第二種是私募股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資基金,第三種是其他類(lèi)投資基金。根據(jù)類(lèi)別的不同,私募基金管理人在備案的時(shí)候所需要提交的申請(qǐng)文件資料也會(huì)有略微的不同,那么第二類(lèi)的
私募股權(quán)基金備案流程以及所需要的資料文件是怎么樣的?下面就來(lái)一起看看吧。
私募股權(quán)基金備案流程:
1.首先需要到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人備案;
2.確定合格投資者(需履行合格投資者問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期確認(rèn),回訪確認(rèn)程序);
3.根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說(shuō)明》提交私募股權(quán)基金備案所需的各種資料文件(下面會(huì)有詳細(xì)說(shuō)明需要準(zhǔn)備哪些資料文件);
4.私募基金管理人根據(jù)備案系統(tǒng)給出的五類(lèi)私募產(chǎn)品,選擇所屬類(lèi)別并對(duì)應(yīng)類(lèi)別提交資料進(jìn)行備案,這五種類(lèi)別分為有:私募股權(quán)、私募證券、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問(wèn)管理產(chǎn)品五類(lèi);
5.私募基金管理人到工商設(shè)立登記,完成之后才能進(jìn)行銀行開(kāi)戶(hù);
6.開(kāi)設(shè)基金募集賬戶(hù)之后簽訂《監(jiān)督協(xié)議》,投資者將把資金注入募集賬戶(hù)中;
7.有托管機(jī)構(gòu)/公司出具“實(shí)際到賬證明”;
8.填寫(xiě)完畢后上傳,協(xié)會(huì)審核通過(guò)后,完成私募股權(quán)基金備案,就可以對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行出資了;
下面就是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)流程系統(tǒng)展示頁(yè)面:
私募股權(quán)基金備案所需的資料文件:
1.基金招募說(shuō)明和基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);
2.主體機(jī)構(gòu)/公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者資格證明文件;
3.募集規(guī)模證明,里面要有:銀行對(duì)賬單、驗(yàn)資證明、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明資料;
4.私募基金主體機(jī)構(gòu)/公司的基金合同、合伙協(xié)議、公司章程;
5.基金托管協(xié)議或者委托管理協(xié)議;
6.投資者承諾書(shū),也叫承諾函;
7.投資者身份信息資料,要有:身份證件號(hào)碼、姓名/機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、實(shí)際投資額等;
8.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度以及份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議;
9.份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明;
10.對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度以及銷(xiāo)售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議;
11.銷(xiāo)售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明;
12.委托外包協(xié)議。
上面就是私募股權(quán)基金備案所需的所有資料文件,有一些資料文件不是必須提供的,看實(shí)際的辦理備案情況,不過(guò)還是建議把資料文件全部準(zhǔn)備齊全,到時(shí)候備案的時(shí)候,不會(huì)遇到資料文件不充足導(dǎo)致備案不通過(guò)的后果發(fā)生。
私募基金近幾年在我國(guó)呈現(xiàn)出高速的發(fā)展,越來(lái)越多的私募基金管理人申請(qǐng)備案,國(guó)家在政策也對(duì)其有了更加嚴(yán)格的審核門(mén)檻,為了就是能保障投資者的權(quán)益和市場(chǎng)規(guī)范化,如果在辦理私募基金備案的過(guò)程中遇到不通過(guò)或者資料準(zhǔn)備不齊全的問(wèn)題,可以給我們留言或者聯(lián)系我們:17727550006,我們有優(yōu)秀基金行政服務(wù)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行多對(duì)一的專(zhuān)業(yè)服務(wù)指導(dǎo)讓您快速辦理好
私募股權(quán)基金備案。