私募基金公司在募集的時(shí)候,還需要承擔(dān)一些責(zé)任與義務(wù),無論是自行募集還是委托募集,
私募基金公司都應(yīng)保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,保證募集行為的合法合規(guī)性,較少不必要的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),私募基金公司具體要承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)主要包括如下幾個(gè)方面:
1、自行制作推介材料:
募集推介材料是基金管理人制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說明材料。其內(nèi)容主要包括,一是募集推介材料反映募集中基金的基本情況,內(nèi)容要簡明;二是基金管理人需保證募集推介材料的內(nèi)容真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第22-25條規(guī)定,私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用,除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料外,其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
統(tǒng)籌《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)要求,私募基金推介材料應(yīng)當(dāng)和基金合同主要內(nèi)容保持一致,不一致的地方應(yīng)當(dāng)特別說明。
具體內(nèi)容包括基金基本信息(含基金名稱、架構(gòu)、類型;基金注冊(cè)地;基金募集規(guī)模;最低認(rèn)繳出資額;基金運(yùn)作方式;存續(xù)期限;基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息;私募基金托管情況;私募基金外包情況;募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息);管理人基本信息(名稱、注冊(cè)地/主要經(jīng)營地址;成立時(shí)間、組織形式;登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信息、協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息);基金投資信息(投資目標(biāo)、策略、方向、范圍、限制;如有則應(yīng)列出業(yè)績比較基準(zhǔn);風(fēng)險(xiǎn)收益特征、收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況);基金募集期限(如有則應(yīng)列出首輪交割日和最后交割日);合同的主要條款(出資方式、收益分配與虧損分擔(dān)方式;投資者承擔(dān)的主要費(fèi)率,投資者的重要權(quán)利包括但不限于認(rèn)購、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求等;私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用和費(fèi)率;業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等);申購與贖回安排;估值政策、程序及定價(jià)模式;管理人最近三年的誠信狀況說明;風(fēng)險(xiǎn)揭示;信息披露的內(nèi)容、方式和頻率等。
2、接受反向盡職調(diào)查:
反向盡職調(diào)查是由基金管理人根據(jù)基金投資者的需求而準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說明資料。其主要用于介紹基金管理人基本情況,基金管理人內(nèi)部治理和重要制度,歷史基金或項(xiàng)目業(yè)績,核心團(tuán)隊(duì)成員信息等。
3、其他相關(guān)義務(wù):
一是勤勉義務(wù)。私募基金公司在募集過程中要恪盡職守,誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、防范利益沖突,履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù),反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象的確定,投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任;
二是保密義務(wù)。私募基金公司應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密,并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易;
三是防火墻制度。私募基金公司應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全,包括但不限于金募集與分配賬戶安排,基金托管安排等。
以上就是私募基金公司在募集的時(shí)候需要承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù),私募基金行業(yè)一直不斷的規(guī)范和完善,同時(shí)也需要私募基金公司和管理人自律嚴(yán)謹(jǐn),私募基金公司在募集資金的時(shí)候還需要提前辦理好私募牌照和私募基金備案,不然不能募集。