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紅籌上市會審核37號文登記嗎?

日期: 2023-02-13 17:09:20

會的,紅籌上市會審核37號文登記。37號文登記雖名為登記,但實為審批。不同城市的外管局的審核尺度都是不同的。近期的審核中,有幾項共同的規(guī)律,分別是一境外的控股公司和境內(nèi)的運(yùn)營實體,穿透后的股東、股權(quán)比例需要完全一致;二境內(nèi)運(yùn)營實體注冊資本應(yīng)全部實繳;三應(yīng)有明確融資和資金調(diào)回計劃。
 
從法規(guī)層面而言,如境內(nèi)個人未按規(guī)定辦理相關(guān)外匯登記、存在虛假承諾等行為,除可能影響未來境外資金匯回境內(nèi)外,外匯管理機(jī)關(guān)亦有權(quán)責(zé)令要求改正,給予警告,并可對個人處5萬元以下的罰款;如果還涉及資金流出、流入結(jié)匯等問題,處罰金額將進(jìn)一步提升,相關(guān)外匯還需限期調(diào)回。
 
37號文登記

境內(nèi)個人未能合規(guī)辦理登記,會同時牽涉關(guān)聯(lián)外商投資企業(yè)的外匯合規(guī)或受限問題,該等外商投資企業(yè)有可能因此面臨罰金處罰,并可能進(jìn)一步受到向境外匯出利潤或辦理其他外匯業(yè)務(wù)的限制,從而導(dǎo)致整個紅籌上市失敗。
 
37號文登記需要提交的材料:
 
1、書面申請與《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》(一式兩份);
2、境內(nèi)居民個人身份證明文件;
3、有商務(wù)委批復(fù)文件及備案回執(zhí)(如有);
4、境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,法人身份證;
5、特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊、認(rèn)繳人名冊等);
6、境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)(如董事會或股東會)同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設(shè)立的,提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明);
7、境內(nèi)居民個人直接或間接持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件;
8、返程投資的股權(quán)架構(gòu)說明;
9、其他相關(guān)真實性證明材料。
 
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