在提交
注冊私募基金公司申請材料的時候,有一項是需要提交公司組織架構的材料文件,很多人都不知道私募基金公司組織架構都有哪些?作為一個私募基金公司,需要有一個完整的人員架構。我們以公司型私募基金公司為例詳細的講解一下公司的組織架構,合伙型的可以參照相應設置。
從部門職能來分,一般的公司內部架構如圖所示:
下面我們就具體的對部門的職能進行詳細的說明,順序不代表部門的權利等級,而且每個公司的實際情況可能都會一些不同,所以僅供參考借鑒。例如在一些人數不多的公司,可能就不會設置風險控制委員會或者風控評審會,只設置了投資決策委員會,對公司投資管理運營以及所受托管理基金的投資業(yè)務做出獨立決策。
1.股東會:股東會是公司最高權力機構,決定公司經營、投資方針并決定公司各大重要事項。
2.執(zhí)行董事:執(zhí)行董事職責包括:聽取投資決策委員會、風險控制委員會、總經理報告;決定公司運營風險控制機構的設置;制定公司的運營風險控制制度、原則及方法;根據公司章程等規(guī)定在職權范圍內決定公司的自有資金投資事項;根據公司章程對職權范圍內事務作出決定;執(zhí)行股東會決議。執(zhí)行董事由股東會選舉產生,對股東會負責。
3.總經理:負責公司運營發(fā)展的全面工作,主持公司的經營管理工作;為公司創(chuàng)造有序、規(guī)范、安全、高效的工作環(huán)境;負責公司各項制度的有效執(zhí)行和實施;負責公司操作系統和客服系統的日常運行、管理和維護;聽取投資部、風控部、市場部、綜合管理部等職能部門匯報;組織實施執(zhí)行董亊決議等??偨浝碛蓤?zhí)行董亊聘任,對執(zhí)行董亊匯報并負責。
4.投資決策委員會:審議決定基金產品發(fā)行,根據基金合同約定或授權作出基金投資或退出的決策,授權投資業(yè)務負責人在授權范圍內行使投資決策委員會職責,監(jiān)督投資部投資行為。投資決策委員會由三人組成,分別是公司總經理、投資總監(jiān)或其他投資負責人和合規(guī)風控總監(jiān)。投資決策委員會向執(zhí)行董事報告,對執(zhí)行董事負責。
5.綜合管理部:負責公司日常行政亊務,負責公司財務會計事務、成本核算、資產的管理工作;負責員工工資、稅務的編制及復核工作;負責員工招聘、培訓,有效組織公司人力資源和后勤保障,為公司發(fā)展提供各項依據,保障公司的穩(wěn)定運營。綜合管理部經理整體負責公司財務、后勤、人力資源管理事宜,并向總經理匯報。財務、人事、行政這三項職能也可以分別由三個部門進行分工執(zhí)行。
6.風險控制委員會:組織擬訂公司的風險管理基本制度;對風控部提交的投資項目或產品募集項目合規(guī)性初審意見進行終審,并作為投資決策委員會決策依據之一;授權風控負責人在授權范圍內履行項目合規(guī)性終審義務;監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況,確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行等。風險控制委員會由三人組成,分別是總經理、風控總監(jiān)或合規(guī)法務負責人等。風險控制委員會向執(zhí)行董事報告,對執(zhí)行董事負責。
7.風控部:公司內部與職的風險控制部門。其職責包括:獨立于投資部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作,對投資部提交的投資項目進行初審;制訂、審閱投資業(yè)務的相關合同、協議,確保合同的規(guī)范性和合法性;跟蹤基金和投資項目的實施情況,及時進行數據分析并做出風險提示;在出現重大問題時及時向總經理及風險控制委員會報送相關與項報告。風控部設風控總監(jiān)、風控專員等崗位。風控總監(jiān)領導風控部工作,并有權在風險控制委員會授權范圍內對投資項目進行合規(guī)性終審。
8.投資部:公司內設的專門投資管理部門,由投資部經理負責,向總經理報告,對總經理負責。投資部進行投資管理的內容包括:對篩選的投資項目進行初步判斷,對投資項目立項進行決策,對投資項目的相關執(zhí)行事項進行審議,負責投資、投后管理、退出過程中具體事務的管理,并負有識別、評估投資退出過程中的風險隱患和風險問題的職責;負責投資項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。投資部設投資經理、投資經理助理等崗位。投資部負責人負責對投資經理的基金產品發(fā)行、投資事宜進行初審、并報風險控制委員會終審,在經過投資決策委員會決策后負責組織、監(jiān)督投資經理實施;投資部負責人有權在自身的權限范圍內決定公司基金產品發(fā)行、投資事宜(如投資決策委員會授權)。
9.市場部:公司內部的資金募集部門,在總經理領導下開展工作,向總經理報告,對總經理負責。其職責包括:銷售募集機構遴選工作,規(guī)范產品銷售募集機構的評價流程,建立種類齊全、多層次和高效的產品銷售募集機構體系;私募基金的推介、銷售;合格投資者的審查與確認。市場部設總監(jiān)、銷售經理崗位。市場部經理整體負責公司募集資金、投資者關系維護事宜。
注冊私募基金公司的組織結構看起來雖然負責,但是每一個崗位都有它的職能所在,特別是大的私募基金公司,組織架構更加的多,申請部門需要這份組織架構資料文件,也是為了參考這家私募基金公司是否有足夠的部門和人員來經營這家公司。