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2022年關(guān)于私募基金備案以及注冊的詳細攻略

日期: 2022-06-20 17:33:37

私募基金近幾年一直都是熱門話題,許多商業(yè)大佬迎著浪潮成立私募基金管理公司。隨著越來越多的人想要進入私募基金這個行業(yè),有條件的、沒條件的都想要在這個行業(yè)分一杯羹。但是,都知道私募基金是一種高風險高收益的投資,所以在行業(yè)規(guī)范上有一定的要求,不可能隨隨便便讓沒資質(zhì)、沒條件的企業(yè)成立私募基金,不然會導致市場混亂。所以,中基協(xié)在給私募基金公司注冊以及備案的時候作出了嚴格的規(guī)范要求。
 
我國從1984年引進風投概念開始,私募股權(quán)投資也已經(jīng)歷經(jīng)了30多年的潮起潮涌,目前這種非公開發(fā)行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發(fā)展壯大,已然從一個懵懂的“新生兒”蛻變成長起來,并踏著堅實的步伐高歌猛進。但相關(guān)的監(jiān)管部門對此并不會掉以輕心,加大監(jiān)管力度,提高對私募管理人登記與備案的要求,其實這也是在保護私募基金的發(fā)展,降低投資人的風險。

私募基金
 
這里給大家梳理了有關(guān)于私募基金備案以及注冊的詳細攻略,面對監(jiān)管的日趨嚴格,私募基金管理人登記也越來越嚴,私募機構(gòu)的運營和人力成本越來越高,一些資金能力有限,融資能力欠缺,投資能力不足的機構(gòu)紛紛中途放棄申請。那么如何順利通過私募基金管備案登記呢?
 
其實,中基協(xié)考察的無非就以下兩點:高管專業(yè)能力和股東出資能力。
 
一、高管專業(yè)能力如何證明?
 
首先我們要知道具備什么資質(zhì)的人可以作為高管呢?根據(jù)協(xié)會目前的的硬性條件主要有:
 
1、高管人員應該通過協(xié)會資格認定委員會認定的基金從業(yè)資格。
 
2、股權(quán)類負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構(gòu)主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目證明材料,所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中,主導作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié),并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項目退出(如有)等各個環(huán)節(jié),包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報告(需原任職機構(gòu)公章)、投決會決議(原則上需原任職機構(gòu)公章)、投資標的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會認可的其他材料。
 
(注:個人股權(quán)投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項目材料,原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗證明材料)
 
3、證券類負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料,單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算)。
 
投資業(yè)績證明材料應體現(xiàn)負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況,相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。
 
(注:個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料,原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。)
 
一般來說,只要資金和人員這兩個問題準備好了,基本上私募基金備案通過的概率就在80%以上,隨著私募基金管理人備案流程的規(guī)范化,關(guān)于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構(gòu)。
 
二、股東出資能力如何證明?
 
在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要,并且相關(guān)部門制定了嚴苛的考量標準,那么股東該如何完成出資能力的證明呢?根據(jù)中基協(xié)規(guī)定股東在證明實繳出資的同時需對未實繳部分證明有相當?shù)某鲑Y能力,因此股東出資能力證明主要分為兩個部分,一部分是對實繳出資的證明,另一部分則是對未實繳部分的出資能力證明。
 
就實繳出資部分,股東需就出資款的來源進行說明,并提供相應證明材料,確保股東實繳出資合法合規(guī),避免出現(xiàn)過橋資金墊資,抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款、投資收益等,提供相關(guān)流水、合同、轉(zhuǎn)款憑證等證明文件。如果是贈與款,則需說明贈與人財產(chǎn)來源以及贈與原因等等。
 
就未實繳出資部分,股東則需要出具與未實繳金額相匹配的出資能力證明,即證明股東目前的變現(xiàn)能力能夠滿足未實繳出資部分,包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產(chǎn)證、車輛行駛證、持股憑證、其他動產(chǎn)或不動產(chǎn)所有權(quán)證等等。
 
三、私募基金管理人申請辦理步驟
 
1、搭建公司團隊,除公司股東(特別是實際控制人)具有相應出資實力外,管理團隊的構(gòu)建也十分關(guān)鍵。申請機構(gòu)應具備5名全職員工(包括2-3名高管),除法定代表人以外其他員工原則上不應兼職;
 
2、了解基金小鎮(zhèn)政策,入駐基金小鎮(zhèn)注冊私募基金公司,便于申請稅收優(yōu)惠政策;
 
3、員工繳納社保,留存社保參保證明;
 
4、聘請律所或私募咨詢機構(gòu),準備備案清單所需材料,及出具法律意見書的前期工作(我司可出具);
 
5、中基協(xié)從業(yè)人員系統(tǒng)注冊團隊成員從業(yè)資格;
 
6、填好管理人基本資料,并上傳法律意見書,報送材料;
 
7、提交備案,等待反饋。中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請辦理后,會依據(jù)真實情況反饋補正材料;
 
8、管理人備案通過后,主動聯(lián)系地方證監(jiān)局進行報備。
 
如果在辦理私募基金備案以及注冊上有遇到問題,可以直接在線咨詢我們幫您辦理。