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私募基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引發(fā)布(新規(guī))

日期: 2022-06-20 17:36:34

私募基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引所稱聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因私募基金公司、工作人員行為或外部事件等,導(dǎo)致投資者及社會(huì)輿論對(duì)私募基金公司負(fù)面評(píng)價(jià),從而損害其品牌價(jià)值,不利于其正常經(jīng)營,甚至影響到市場穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。
 
聲譽(yù)事件是指引發(fā)私募基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。重大聲譽(yù)事件是指造成私募基金公司重大損失、私募基金行業(yè)聲譽(yù)損害、市場大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件。
 
私募基金公司應(yīng)將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制,有效防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),妥善處置聲譽(yù)事件,減少對(duì)投資者造成的損失和對(duì)行業(yè)造成的負(fù)面影響。

私募基金
 
私募基金公司應(yīng)培育全體工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),要求全體工作人員主動(dòng)維護(hù)、鞏固和提升公司聲譽(yù)。
 
中國證券投資私募基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對(duì)私募基金行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。
 
私募基金公司應(yīng)配合協(xié)會(huì)推進(jìn)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)協(xié)作,建立行業(yè)整體聯(lián)動(dòng)機(jī)制,加強(qiáng)各方溝通,共同提升行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
 
私募基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下基本原則:
 
(一)全面性原則。私募基金公司的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司和全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
 
(二)審慎性原則。私募基金公司應(yīng)審慎評(píng)估、判斷、分析聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),妥善處置聲譽(yù)事件。
 
(三)及時(shí)有效原則。私募基金公司應(yīng)主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告以及防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),建立及時(shí)高效的聲譽(yù)事件處置機(jī)制,及時(shí)修復(fù)公司受損聲譽(yù)。
 
(四)匹配性原則。私募基金公司應(yīng)進(jìn)行多層次、差異化的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理,與自身規(guī)模、經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況及系統(tǒng)重要性相匹配,并結(jié)合外部環(huán)境和內(nèi)部管理變化適時(shí)調(diào)整。
 
(五)前瞻性原則。私募基金公司應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理理念,定期對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、判斷,提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見性。
 
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